在飛速發(fā)展的知識經(jīng)濟時(shí)代，專(zhuān)利權作為重要的無(wú)形資產(chǎn)和強有力的商業(yè)工具，在科技經(jīng)濟發(fā)展和市場(chǎng)競爭中發(fā)揮著(zhù)越來(lái)越重要的作用，越來(lái)越多的市場(chǎng)主體開(kāi)始運用專(zhuān)利權轉讓、實(shí)施許可、質(zhì)押融資、出資和入股等方式實(shí)現經(jīng)濟和發(fā)展效益，專(zhuān)利價(jià)值的發(fā)揮為企業(yè)發(fā)展乃至全社會(huì )的科技經(jīng)濟發(fā)展注入了新的活力。
但是我國目前的專(zhuān)利技術(shù)市場(chǎng)轉化率還比較低，專(zhuān)利價(jià)值評估技術(shù)的不成熟是其中一個(gè)重要的制約因素，一方面，由于專(zhuān)利價(jià)值評估方法的不確定性和不穩定性導致難以得出一個(gè)能夠讓交易各方都認可的公允值[1]，另一方面，由于專(zhuān)利價(jià)值評估方法的專(zhuān)業(yè)性和復雜性，普通專(zhuān)利權人或購買(mǎi)者難以客觀(guān)估量專(zhuān)利價(jià)值而不能有效定位其專(zhuān)利權運用行為。如果能夠實(shí)現專(zhuān)利價(jià)值評估的軟件化，使得公眾可以快速便捷地了解特定專(zhuān)利的價(jià)值，對于促進(jìn)專(zhuān)利權交易和轉化無(wú)疑是非常有利的。本文將對專(zhuān)利價(jià)值評估軟件化的理論基礎和實(shí)踐進(jìn)行探討。
一、專(zhuān)利價(jià)值評估軟件化的需求和定位
在專(zhuān)利權轉讓、實(shí)施許可、質(zhì)押貸款、入股等經(jīng)濟活動(dòng)中，通常需要在正式談判簽約之前，委托專(zhuān)業(yè)的資產(chǎn)評估機構對目標專(zhuān)利的價(jià)值進(jìn)行評估以確定其具體價(jià)格。但是早在籌劃上述經(jīng)濟活動(dòng)之前，就應當對目標專(zhuān)利的價(jià)值有所了解，這樣才能決定是否可以運營(yíng)該專(zhuān)利，以及以什么樣的方式進(jìn)行運營(yíng)。而專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)利資產(chǎn)評估需要相當大的費用支出，在有明確的經(jīng)濟活動(dòng)目標之前，一般不會(huì )輕易啟動(dòng)。迫切需求一種快速便捷的專(zhuān)利價(jià)值評估方式，幫助公眾了解特定專(zhuān)利的價(jià)值，促進(jìn)其進(jìn)行相關(guān)的商業(yè)決策。因此，實(shí)現專(zhuān)利價(jià)值評估的軟件自動(dòng)化具有十分廣闊的前景。
當然，專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)利價(jià)值評估與軟件化的專(zhuān)利價(jià)值評估是有區別的，前者的關(guān)鍵是給出特定專(zhuān)利的價(jià)格以用于正式的商業(yè)談判等活動(dòng)，后者的關(guān)鍵是讓普通公眾能夠快速了解特定專(zhuān)利的價(jià)值，促進(jìn)其有效運營(yíng)該專(zhuān)利。因此，軟件化的專(zhuān)利價(jià)值評估可以只給出一個(gè)大體的專(zhuān)利價(jià)值區間或者僅指出其相對價(jià)值或內在價(jià)值，并且應當是簡(jiǎn)單、快速、便捷的，適合于普通公眾使用，輔助專(zhuān)業(yè)人員或專(zhuān)業(yè)機構的工作。
二、軟件化的基礎——專(zhuān)利價(jià)值評估方法
專(zhuān)利價(jià)值評估的軟件化必然要以科學(xué)合理的評估方法為基礎，從整體來(lái)看，現有的專(zhuān)利價(jià)值評估方法可以分為定量分析和定性分析兩類(lèi)，其中定量分析方法關(guān)鍵在于確定專(zhuān)利的交易價(jià)格，定性分析方法側重于客觀(guān)反映專(zhuān)利的內在價(jià)值。
1. 定量方法
定量評估專(zhuān)利價(jià)值的方法主要有成本法、市場(chǎng)法和收益法，都是借鑒較成熟的有形資產(chǎn)評估而得到的[2]，在用于評估專(zhuān)利這種特殊的無(wú)形資產(chǎn)的價(jià)值時(shí)，都具有特定的適用前提。
成本法是將重復專(zhuān)利開(kāi)發(fā)過(guò)程中的投入作為重置成本減去專(zhuān)利的損耗與貶值來(lái)確定專(zhuān)利價(jià)值的方法。運用成本法進(jìn)行專(zhuān)利價(jià)值評估時(shí)，具有操作簡(jiǎn)便，數據確定比較準確、可靠的特點(diǎn)，但是成本法不反映從專(zhuān)利的所有或使用中帶來(lái)的經(jīng)濟利益，一般情形下其為專(zhuān)利提供很小的價(jià)值[3]。這種方法經(jīng)常適用于技術(shù)使用的萌芽期或沒(méi)有適用市場(chǎng)或沒(méi)有獲得收益的資產(chǎn)，但在專(zhuān)利充分商業(yè)化的階段較少用到。
市場(chǎng)法是通過(guò)參考若干個(gè)同類(lèi)專(zhuān)利技術(shù)在技術(shù)市場(chǎng)中的交易條件和價(jià)格，針對待評估專(zhuān)利技術(shù)的特點(diǎn)進(jìn)行適當調整而作出評估的一種方法。使用市場(chǎng)法時(shí)，需要確定具有合理比較基礎的、類(lèi)似的、并且具有代表性的專(zhuān)利技術(shù)，還要收集類(lèi)似專(zhuān)利技術(shù)交易的市場(chǎng)信息和待評估專(zhuān)利技術(shù)以往的交易信息。同時(shí)，需要根據宏觀(guān)經(jīng)濟、行業(yè)情況的變化，考慮時(shí)間因素，對相關(guān)以往交易信息進(jìn)行必要的調整[4]。市場(chǎng)法是一種簡(jiǎn)單有效的方法，但是由于每件專(zhuān)利都具有其特殊性、＊＊性和非標準性，加之專(zhuān)利交易市場(chǎng)的不活躍和交易信息難以獲取的情況，難以收集可參考的同類(lèi)案例，使得市場(chǎng)法的應用受到限制。
收益法是實(shí)踐中很常用于專(zhuān)利價(jià)值評估的一種方法， 通過(guò)評測被評估專(zhuān)利的未來(lái)預期收益并將其折算成現值，從而確定專(zhuān)利的價(jià)值。收益法通過(guò)適當的還原利率，將被評估的專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)生的未來(lái)收益折算成現值，并乘以合理的分成率，得出專(zhuān)利交易價(jià)格。這種方法比較全面地考慮了市場(chǎng)收益大小、專(zhuān)利技術(shù)獲利期的長(cháng)短和市場(chǎng)風(fēng)險，并且與企業(yè)的投資決策相結合，比較容易被交易雙方接受。但是要準確確定折現率、分成率和收益期限等參數具有較大難度，而且評估結果容易受評估人員個(gè)人主觀(guān)判斷的影響和不可預見(jiàn)因素影響[5]。
現有定量評估專(zhuān)利價(jià)值的方法主要源于有形資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)評估的方法，而專(zhuān)利資產(chǎn)是一種特殊的無(wú)形資產(chǎn)，其是法律賦予的排他權，相應地專(zhuān)利價(jià)值應當包括其技術(shù)內容和法律所賦予的排他性權利可以帶來(lái)的經(jīng)濟利益，因此，其兼具有技術(shù)價(jià)值、市場(chǎng)價(jià)值和權利價(jià)值。中國資產(chǎn)評估協(xié)會(huì )2009 年施行的《專(zhuān)利資產(chǎn)評估指導意見(jiàn)》中指出，進(jìn)行專(zhuān)利資產(chǎn)評估應當對專(zhuān)利類(lèi)別、剩余保護期限、保護范圍、法律狀態(tài)等法律因素以及替代性、防御性、壟斷性、創(chuàng )新性等技術(shù)因素進(jìn)行分析。但現有定量評估專(zhuān)利價(jià)值的方法很少考量技術(shù)和法律方面的因素。專(zhuān)利權的保護范圍、保護期限、地域范圍、權利穩定性等對專(zhuān)利價(jià)值具有重要影響的因素，如何在專(zhuān)利價(jià)值評估過(guò)程中有所體現是在理論和實(shí)踐層面都需要進(jìn)行探的。
2. 定性方法
越來(lái)越多的研究開(kāi)始綜合考慮專(zhuān)利在技術(shù)、市場(chǎng)和法律三方面的特征從而系統分析專(zhuān)利的內在價(jià)值，其并不追求給出專(zhuān)利的具體價(jià)格，而是側重于客觀(guān)地綜合分析專(zhuān)利價(jià)值度。這類(lèi)方法的關(guān)鍵在于針對專(zhuān)利資產(chǎn)的特點(diǎn)，結合可能影響價(jià)值的所有因素構建全面的系統的專(zhuān)利價(jià)值分析指標體系，衡量每一個(gè)可能的影響因素對專(zhuān)利價(jià)值的影響，很終經(jīng)過(guò)綜合考量確定一個(gè)比較客觀(guān)的專(zhuān)利價(jià)值度。這樣的專(zhuān)利價(jià)值分析更為透明，更容易了解影響專(zhuān)利價(jià)值的具體因素及其影響程度，使得有關(guān)的市場(chǎng)主體可以根據專(zhuān)利價(jià)值分析報告做出合理的決策，促進(jìn)專(zhuān)利交易雙方形成對價(jià)和合作基礎[6]。
中國技術(shù)交易所于2012 年編制的《專(zhuān)利價(jià)值分析指標體系操作手冊》中對專(zhuān)利價(jià)值定性分析的指標體系和分析方法進(jìn)行了全面系統的說(shuō)明，其從法律、技術(shù)和經(jīng)濟三個(gè)層面全面解析影響專(zhuān)利價(jià)值的因素，構建了18個(gè)專(zhuān)利價(jià)值分析指標，對每一個(gè)指標都建立了相應的打分標準，綜合運用這些指標來(lái)衡量專(zhuān)利的法律價(jià)值、技術(shù)價(jià)值和經(jīng)濟價(jià)值，＊＊經(jīng)過(guò)加權匯總得到專(zhuān)利的內在價(jià)值度[7]。
雖然上述定性方法能夠結合專(zhuān)利資產(chǎn)的特點(diǎn)更為全面和客觀(guān)地評估專(zhuān)利價(jià)值，但是由于其不能給出具體的專(zhuān)利價(jià)格，這制約了其在經(jīng)濟活動(dòng)中的應用。很多學(xué)者使用的方法是先確定其評價(jià)因素的權重指標系數向量 (如層次分析法、德?tīng)柗品ǖ?，再用模糊綜合評價(jià)法得出綜合評價(jià)結果，如萬(wàn)小麗等提出在對專(zhuān)利價(jià)值評估指標進(jìn)行打分和加權匯總后，再用模糊綜合評價(jià)法得到專(zhuān)利的現時(shí)貨幣價(jià)值量[8]。
三、軟件化的可行性
成本法、市場(chǎng)法和收益法等定量分析的方法均已比較成熟，有標準的公式和原則，易于實(shí)現軟件自動(dòng)化，但是其中存在一些參數，例如，收益法中的分成率、收益期限等參數需要根據具體情況進(jìn)行人工分析和確定，這些需要由專(zhuān)業(yè)評估機構進(jìn)行的核心工作無(wú)法實(shí)現軟件化，這是將專(zhuān)利價(jià)值評估的定量方法軟件化的重要問(wèn)題。但是，考慮可操作性、通用性及有效性，以及現階段使用目的主要是為相關(guān)商業(yè)活動(dòng)提供參考，允許評估軟件粗略估計有關(guān)參數，給出專(zhuān)利價(jià)值區間。
評估專(zhuān)利價(jià)值的定性方法中，只要明確了所采用的指標體系、每個(gè)指標的評價(jià)標準以及各指標評分的加權匯總方法，就很容易通過(guò)軟件實(shí)現整個(gè)評估過(guò)程。評估軟件可以在界面上指導用戶(hù)按照評價(jià)標準對專(zhuān)利的每個(gè)指標進(jìn)行定性評價(jià)，然后，按照用戶(hù)輸入的指標評分計算專(zhuān)利價(jià)值。在定性分析的評估結果頁(yè)面除了顯示所得到的專(zhuān)利價(jià)值度外，還可以向用戶(hù)說(shuō)明定性分析的過(guò)程，指明影響所評估專(zhuān)利價(jià)值的主要因素，這樣可以使得用戶(hù)對所評估專(zhuān)利的價(jià)值形成客觀(guān)的理解和定位，為其針對該專(zhuān)利的商業(yè)活動(dòng)提供有益參考。
此外，在定性分析的指標中，有的指標，如專(zhuān)利類(lèi)別、法律狀態(tài)、剩余保護期限、穩定性等法律層面的指標和技術(shù)復雜度、創(chuàng )新度、成熟度等技術(shù)層面的指標，可以利用有關(guān)專(zhuān)利信息自動(dòng)進(jìn)行評價(jià)[9]，無(wú)需用戶(hù)輸入，這更體現了軟件化的優(yōu)勢，一方面，簡(jiǎn)化了用戶(hù)的操作，另一方面，可以盡可能減少人工判斷的主觀(guān)性對評估結果的影響。
四、軟件化的現狀
上海市知識產(chǎn)權局主辦的上海市知識產(chǎn)權信息平臺目前通過(guò)其網(wǎng)站為公眾免費提供專(zhuān)利價(jià)值評估服務(wù)，用戶(hù)只要輸入擬評估的專(zhuān)利號和所需的相關(guān)信息，軟件就可以自動(dòng)估算出該專(zhuān)利價(jià)值的上限和下限。該平臺所采用的專(zhuān)利價(jià)值評估方法為成本法和收益法，系統根據輸入的專(zhuān)利號碼計算剩余的專(zhuān)利保護年限，然后，按照用戶(hù)輸入的信息估算專(zhuān)利價(jià)值。當用戶(hù)能夠預測未來(lái)5 年的收益情況時(shí)，采用收益法進(jìn)行評估，需要用戶(hù)輸入近5 年的相關(guān)財稅信息； 當用戶(hù)不能預測未來(lái)5 年的收益情況時(shí)，用成本法進(jìn)行評估，需要用戶(hù)輸入相應的研發(fā)和管理成本信息。當用收益法進(jìn)行評估時(shí)，由用戶(hù)選定的專(zhuān)利所屬行業(yè)和剩余保護年限確定有關(guān)參數的重要信息。
安徽省知識產(chǎn)權局主辦的安徽省專(zhuān)利信息服務(wù)系統中也開(kāi)通了專(zhuān)利價(jià)值評估子系統，通過(guò)網(wǎng)絡(luò )免費為用戶(hù)提供在線(xiàn)的專(zhuān)利價(jià)值評估服務(wù)，該平臺采用收益法進(jìn)行評估，依據用戶(hù)輸入的簡(jiǎn)單財稅信息計算出相應的專(zhuān)利價(jià)值，但不考慮專(zhuān)利自身的有關(guān)特征。
歐洲專(zhuān)利局所推出的專(zhuān)利管理工具IPscore 是可以免費下載和使用的單機版軟件，其可以分析個(gè)別專(zhuān)利的價(jià)值，也可以分析專(zhuān)利組合的價(jià)值，并提出專(zhuān)利組合管理的方案。該軟件基于專(zhuān)利的法律狀態(tài)、技術(shù)、市場(chǎng)條件、財務(wù)、戰略等方面的40 個(gè)指標，計算出價(jià)格，對于專(zhuān)利本身在技術(shù)和法律方面的特點(diǎn)、將專(zhuān)利商業(yè)化的目的和方式都予以了全面的考慮[10]。但是從歐洲專(zhuān)利局2009 年推出該軟件至今，其使用范圍并不大，一方面，對于一般公眾來(lái)說(shuō)，其使用難度較大，另一方面，其要求輸入的40 個(gè)指標信息并不是用戶(hù)都能夠完整準確提供的。
五、總結與展望
鑒于當前普遍存在的專(zhuān)利技術(shù)轉化率低的現狀，推廣專(zhuān)利價(jià)值評估，使普通公眾可以方便快捷地了解專(zhuān)利價(jià)值，促進(jìn)專(zhuān)利技術(shù)的合理運用和商業(yè)化是非常有必要的，而實(shí)現專(zhuān)利價(jià)值評估的軟件化是解決該問(wèn)題的有效方式。目前，專(zhuān)利價(jià)值評估的軟件化尚處于起步階段，相關(guān)的研究和實(shí)踐還比較少，但是政府部門(mén)已經(jīng)意識到了這項工作的重要性，歐洲專(zhuān)利局、上海市知識產(chǎn)權局等機構已經(jīng)開(kāi)發(fā)并推廣了相應的專(zhuān)利價(jià)值評估軟件和系統，供社會(huì )公眾免費使用。
現有的專(zhuān)利價(jià)值評估軟件和在線(xiàn)評估系統的使用率并不高，這可能是由于其對用戶(hù)群體和使用目的定位有所偏離，或者是其使用方法對于普通公眾來(lái)說(shuō)顯得復雜了。通常來(lái)講，無(wú)論是單機還是在線(xiàn)版的專(zhuān)利價(jià)值評估軟件，都是為了使公眾能夠便捷地對特定專(zhuān)利的價(jià)值進(jìn)行客觀(guān)定位，其應當是簡(jiǎn)便易行的，適于普通公眾快速上手，同時(shí)，也應當具備科學(xué)性，能夠真實(shí)客觀(guān)地反映專(zhuān)利價(jià)值。定量和定性評估專(zhuān)利價(jià)值的各種方法分別具有其自身的特點(diǎn)和適用條件，都可以進(jìn)行軟件化，使得公眾可以根據自身情況選擇使用。需要注意的是，無(wú)論是哪種評估方法的軟件化，都應當盡可能簡(jiǎn)化用戶(hù)的操作，特別是減少需要用戶(hù)輸入的信息，以方便普通公眾的使用。
由于軟件用戶(hù)主要是在產(chǎn)生有關(guān)商業(yè)活動(dòng)想法的早期試圖了解專(zhuān)利的價(jià)值，這時(shí)用戶(hù)大多比較缺乏實(shí)施專(zhuān)利技術(shù)的有關(guān)稅信息，而這些信息是定量分析"專(zhuān)利價(jià)值所必須的，從這個(gè)角度來(lái)看，專(zhuān)利價(jià)值評估軟件中采用定性分析方法將更具有現實(shí)意義。定性分析專(zhuān)利價(jià)值所采用的指標中，有相當一部分可以利用當今發(fā)達的專(zhuān)利信息數據庫進(jìn)行自動(dòng)評價(jià)，如果將專(zhuān)利價(jià)值評估軟件與專(zhuān)利信息數據庫進(jìn)行有機地結合，使用戶(hù)可以選擇對有關(guān)指標進(jìn)行機器評價(jià)而免于人工的主觀(guān)判斷和輸入，可以進(jìn)一步提高評估軟件的便捷性和科學(xué)性，這是非常值得嘗試的一種方式。
